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创业板上市规则

发布时间:2017-09-03发布者:爱货网浏览次数:

深圳证券交易所创业板股票上市规则是什么?
  第一章 总 则

  1.1 为规范企业股票、可转换为股票的企业债券(以下简称“可转换企业债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为,以及发行人、上市企业及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国企业法》(以下简称“《企业法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

  1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种,适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外企业的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。

  1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

  1.4 创业板上市企业(以下简称“上市企业”)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,勤勉尽责。

  1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权,对上市企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

  企业上市的基本流程

  一般来说,企业欲在国内证券市场上市,必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段,主要工作内容是:

  第一阶段 企业上市前的综合评估

  企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作,与传统的项目投资相比,也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市,企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估,才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言,要组织发动大量人员,调动各方面的力量和资源进行工作,也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功,企业首先会全面分析上述问题,全面研究、审慎拿出意见,在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

  第二阶段 企业内部规范重组

  企业首发上市涉及的关键问题多达数百个,尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、企业治理、历史沿革等历史遗留问题,并且很多问题在后期处理的难度是相当大的,因此,企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的,通过此项工作,也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对企业的信心。

  第三阶段 正式启动上市工作

  企业一旦确定上市目标,就开始进入上市外部工作的实务操作阶段,该阶段主要包括:选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作,人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大,需要多方协调好。

创业板股票上市规则和深交所股票上市规则的区别
主要是盈利的要求不一样。创业板是3000千万,深交所是5000千万。

中国创业板上市规则,纳斯达克上市规则
以下是创业板上市规定: 1、NASDAQ全国市场 (1)标准1税前净利润100万美金(约700万人民币)净有形资产600万美金(约4000万人民币) (2...

深圳证券交易所创业板13.1.1条内容?
13.1.1 上市企业出现下列情形之一的,本所可以 决定暂停其股票上市:
(一) 最近三年连续亏损(以最近三年的度财务会计报告披露的当年经审净利润为依据);
(二) 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近三年连续亏损;
(三) 最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负;
(四) 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近一年年末经审计净资产为负;
(五) 最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告;
(六) 因本规则12.4条或者12.6条所述情形财务会计报告被中国证监会或者本所责令改正 但企业未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告,并在规定期限届满之日起四个月内仍未改正;
(七) 在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告;
(八) 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关;
(九) 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;
(十) 因本规则12.11条或者12.12条所述情形,企业股权分布或者股东人数不具备上市条件,企业在本所规定的期限内提交了股权分布或者东人数问题解 不具备上市条件,企业在本所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施,但企业股票被复牌后的六个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件;
(十一) 股本总额发生变化不再具备上市条件,在本所规定期限内仍未达到上市条件;
(十二) 本所规定的其他情形。

创业板上市规则是什么?
创业板上市要求比主板市场更加轻松, 上市规则 主体资格 发行人是依法设立且持续... 第五步,路演、询价与定价。 第六步,发行与上市。 交易规则 在创业板市场交易的证...

香港创业板上市规则
香港证券及期货事务检察委员会与香港联合交易所有限企业经过一年多的研究后,终于就《创业板上市规则》的修改建议达成共识。这些...

创业板上市规则?
  创业板上市规则:
  一、主体资格
  发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限企业(有限企业整体变更为股份企业可连续计算);
  (一)股票经证监会核准已公开发行;
  (二)企业股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到企业股份总数的25%以上;企业股本总额超过四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
  (三)企业最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
  二、企业要求
  (一)注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
  (二)最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
  (三)应当具有持续盈利能力,不存在下列情形:
  (1)经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响;
  (2)行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响;
  (3)在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险;
  (4)最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖;
  (5)最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益;
  (6)其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形;
  三、上市程序
  在创业板公开发行股票并上市应该遵循以下程序:
  第一步,对企业改制并设立股份有限企业。
  第二步,对企业进行尽职调查与辅导。
  第三步,制作申请文件并申报。
  第四步,对申请文件审核。

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